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CIUDAD DE MÉXICO, México, jul 17, 2012.- La Comisión Nacional Bancaria y de Valores detalló las deficiencias que detectó en el Banco HSBC en sus controles de prevención de lavado de dinero entre los años 2002 y 2009.
Entre las preocupaciones que la autoridad regulatoria observó de manera reiterada al banco HSBC en México están:
- Fallas en la identificación y envío de reportes sobre operaciones inusuales así como relevantes
- Falta de conocimiento de sus clientes de alto riesgo
- Fallas en la creación de expedientes
- Fallas de control en la apertura de cuentas, tanto en territorio nacional, como en la sucursal de Islas Caimán, el alto volumen de operaciones con dólares en efectivo
-Falta de personal para las áreas de cumplimiento del banco
Las infracciones cometidas al marco regulatorio que llevaron a la imposición de sanciones.
En el comunicado la Comisión Nacional Bancaria y de Valores confirma que impuso sanciones al banco HSBC antes de febrero de 2008 por deficiencias en sus controles de prevención de lavado de dinero pero que no las había hecho públicas en virtud de que el régimen legal vigente en México para dichas infracciones no lo autorizaba.
Aclara que a partir de febrero de 2008, la Comisión ya cuenta con facultades para revelar las infracciones en las que incurran los bancos siempre y cuando las sanciones hayan sido pagadas o sin litigio.
En el caso de las fallas detectadas en HSBC México después de 2008 aún no están firmes las sanciones por lo cual no pueden ser divulgadas de acuerdo con la ley.
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